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这位基金经理“老鼠仓”巨亏百万 所管基金业绩更是惨不忍睹
2019-01-03 15:55:06 来源：每日经济新闻
又一名基金经理因为“老鼠仓”葬送了大好的职业生涯。
近日裁判文书网公布的一则刑事判决书显示，2015年2月至2016年8月，时任平安基金基金经理助理和基金经理的史献涛利用职务便利，获取在管基金账户交易股票的未公开信息操作他人证券账户，先于或同步于基金账户交易股票共105只，趋同交易金额高达3.19亿元，亏376.4万元。对此，深圳市中级人民法院对其判处有期徒刑3年，缓刑4年，并处罚金50万元。
这可谓是偷鸡不成蚀把米亏大发了！搞“老鼠仓”违背职业道德原是想多赚点钱，结果不仅没赚钱还亏了上百万。现在，不仅毁了信誉断送职业生涯，还要锒铛入狱三年。
胆子不小：踏进公司就开始搞“老鼠仓”
近日，中国裁判文书网公布了《史某涛利用未公开信息交易罪一审刑事判决书》。
判决书显示，“经审理查明：2015年2月10日至2016年8月31日，被告人史某涛利用其担任××基金管理有限公司（以下简称：××）基金经理助理、基金经理的职务便利，获取了××××先锋混合型证券投资基金（以下简称：××先锋基金）账户和××××中国灵活配置混合型证券投资基金（以下简称：××中国基金）账户交易股票的未公开信息，操作王某花、胡某英证券账户，先于或同步于××先锋基金账户和××中国基金账户交易股票共l05只，趋同交易金额人民币31891.98万元，亏损人民币3763961.93元。2017年5月4日，被告人史某涛主动到公安机关投案。”
虽然判决书将当事人姓名隐匿，但从涉及的基金名称和历任基金经理的信息不难判断出，本案的当事人应该就是原平安基金基金经理史献涛，而涉及的两只基金分别2015年1月29日成立的平安新鑫先锋和2015年6月9日成立的平安智慧中国。
过去十年间出现的老鼠仓事件不算少，但是鲜有左脚跨进新公司右脚就搞起“老鼠仓”的。公开资料显示，史献涛曾任职于广发证券(000776,诊股)资产管理（广东）有限公司投资研究部，任广发证券股份有限公司投资主办人。于2015年2月加入平安大华基金，任投资研究部投资经理。
《关于史某涛对××先锋基金和××中国基金投资影响的说明》证实史某涛于2015年2月入司后，作为后备基金经理，先后担任平安新鑫先锋和平安智慧中国的基金经理助理。在其正式任职基金经理之前，作为基金经理助理提供投资操作建议，大多数情况下，其投资建议一般会予以采纳并执行，公司对史献涛的考核也主要是上述两只基金的投资业绩。
2015年11月至2016年8月担任平安大华智慧中国基金经理。2016年2月至2016年8月任平安大华新鑫先锋基金经理。2016年3月至2016年8月担任平安大华睿享文娱基金经理。经问询相关人员，在史某涛正式担任基金经理之前，其推荐而未被采纳的股票数量约17只。自史某涛担任基金经理后，上述两支基金的股票买卖大部分都是由其做出投资决定。
平安基金在关于史献涛任职情况说明中表示，史献涛2016年8月16日提出离职，8月31日正式离任基金经理，此后进入离任审计程序，2016年10月20日已正式离职。
业绩不好：“老鼠仓”战绩跑输三大指数
违法赚钱本就不应该的，更何况违法还不一定能赚得到钱。
从公诉机关指控时间来看，2015年2月10日到2016年8月31日，正是A股急速上行后又一路大跌的时间段，牛熊皆有的一个时间段。数据显示，这一期间，沪指跌0.31%，深成指跌1.01%，沪深300跌0.54%，而创业板指赚28.26%。如果按照判决书中交易3.18亿元亏376.4万元的战绩来算，史经理这一年半的投资盈利为-1.18%。利用未公开信息交易后还是这样的结果，真是令人汗颜。
史献涛操纵的两个账户，一个为其嫂王某花的，另一个为王某花朋友胡某英的。根据王某花的证言，“2010年7月，史某涛给我打电话说从小家里供他上大学不容易，让我开个股票账户，帮家里炒股挣点家用。” 由于怕操作出错，2013年起找到朋友胡某英帮忙确认操作甚至直接操作。
在帮忙操作买卖股票的过程中发现王某花说的股票赚钱了，胡某英就多次请求她让她亲戚（史献涛）帮忙炒股票并承诺盈利二八分成。“大概到了2015年，王某花的亲戚才同意，我就去开了股票账户，给了王某花。开始的时候，王某花通过微信发给我指令买卖股票，我依照她说的价位操作，后来我把账户和密码交给王某花，让他亲戚管理，我就再也没操作过了。前前后后存了700万左右。都亏了，所以也没分红。”
通过非公开信息交易的“老鼠仓”都是此般战绩，其历任的基金水平更是惨不忍睹。数据显示，史献涛在出任平安智慧中国不到一年的时间里亏损38.87%，在同类回报中排倒数第二，另外两只管理时间在6个月左右的产品均出现不同程度的亏损。
在审理中，史献涛的辩护人提出了四点辩护意见：被告人有自首情节且认罪认罚；被告人实施涉案犯罪亏损了几百万，主观恶性比较小，社会危害性较低；被告人的家庭困难，是整个家庭的支柱，有老人和孩子需要他照顾；从司法实践来看，同类犯罪有适用缓刑的情况。因此，请求减轻处罚并适用缓刑。
法院审理后认为，史某涛身为金融机构从业人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定从事与该信息相关的证券交易活动，情节特别严重，其行为已构成利用未公开信息交易罪。因其主动归案、认罪态度较好并交纳罚金，酌情从轻处罚，判处有其期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币50万元。
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